光大證券可轉債答案

1、對于可轉債交易事項說法完整的是（ ）
A.所有可轉債普通投資者自 2020 年 10 月 26 日起，參與向不特定對象發行的可轉債申購、交易的，應當以紙面或者電子形式簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》。
B. 可轉債普通投資者未簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》的，證券公司不得接受其申購或者買入委托。
C. 可轉債普通投資者未簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》的，已持有相關可轉債的投資者可以選擇繼續持有、轉股、回售或者賣出。
D.以上都是
答案：D

2、網上申購最小單位為（）手（）元，申購數量應當為（）手或（）手的整數倍，網上申購數量不得高于發行方案中確定的申購上限，如超過則該筆申購無效。
A. 1 手，1000 元，1 手，1 手
B.10 手，1000 元，10 手，10 手
C.100 手，10000 元，100 手，100 手
D. 10 手，10000 元，10 手，10 手
答案：A

3、投資者不能在可轉債存續期內隨時申請轉股�？赊D債自發行結束之日起（）個月后，在符合約定條件時，投資方可通過報盤方式申請轉換為公司股票。轉股期由發行人根據可轉債的存續期限以及發行人的財務狀況確定。
A  6
B 3
C 12
答案：A

4、說法正確的是（）
A、可轉債債券價格出現較大波動，可能直接導致本講虧損。

B、可轉換公司債券價格出現異常波動，交易所根據市場需要對其實施盤中臨時停牌，可能直接導致本金虧損。

C、開通信用賬戶的可轉換公司債券交易權限，可能會出現超過原始本講損失的事項

D、以上都對

答案：D

5、網上投資者單市場連續（ ）個月內累計出現（ ）次網上申購中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購次日起 6 個月內（按 180 個自然日計算，含次日），不得參與新股、可轉債、可交換公司債券、存托憑證的網上申購。放棄申購的次數按照投資者實際放棄申購新股、可轉債、可交換公司債券和存托憑證的次數（）計算。
A.12，3 ，合并
 B.6，3，合并
 C.12，6，分別
 D. 6，6 ，分別

答案：A

6、可轉債作為一種具有多重性質的混合型融資工具，投資者應當關注其債權性、股權性、可轉換性、高收益性等特征。
對  錯
答案：錯
7、可轉債二級市場交易價格受上市公司股票價格、轉股價格，贖回以及回售條款，市場利率、票面利率，市場預期等多重因素影響，波動情況較為復雜，可能出現跌破發行價、價格大幅波動、與投資價值相背離，甚至交易價格低于面值等情況。投資者應當關注相關風險。
對
錯
答案：對
8、可轉債實行當日回轉交易，且無漲跌幅限制，交易價格波動幅度可能較大。
對
錯
答案：對
9、可轉債在存續期內滿足募集說明書約定的贖回條件時，發行人可以行使贖回權，按照約定的價格kjks.net贖回全部或者部分未轉股的可轉債�？赊D債贖回價格可能與二級市場交易價格差異較大，可轉債存在質押和凍結情況的可能無法贖回。
對錯
答案：對
10、因可轉債附有轉股權利，可轉債的利率可能低于評級及期限相同的不可轉換公司債券利率。
對錯
答案：對
 

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