銀河證券可轉債開通答案

選擇題（1-6 題為單選題，7-10 題為多選題，每題 10 分，滿分 100 分）
1、最近一期末經審計的（）不低于人民幣（ ）的上市公司發行的可轉債、創業板上市公司發行的可轉債，以及相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件或者上交所業務規則不要求設定擔保的其他可轉債，可能因未設定擔保增加本息不能償付的風險。 C
A.總資產，15 億元
B.總資產，25 億元
C.凈資產，15 億元
D.凈資產，25 億元
2、下列說法正確的是（ D）
A.可轉債債券價格出現較大波動，可能直接導致本金虧損。
B.可轉換公司債券價格出現異常波動，交易所根據市場需要對其實施盤中臨時停牌，可能直接導致本金虧損。
C.開通信用賬戶的可轉換公司債券交易權限，可能會出現超過原始本金損失的事項。
D.以上都對。
3、網上投資者單市場連續（ ）個月內累計出現（ ）次網上申購中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購次日起 6 個月內（按 180 個自然日計算，含次日），不得參與新股、可轉債、可交換公司債券、存托憑證的網上申購。放棄申購的次數按照投資者實際放棄申購新股、可轉債、可交換公司債券和存托憑證的次數合并計算。 A
A.12，3
 B.6，3
 C.12，6
 D. 6，6
 4、對于可轉債交易事項說法完整的是（D ）
A.所有可轉債普通投資者自 2020 年 10 月 26 日起，參與向不特定對象發行的可轉債申購、交易的，應當以紙面或者電子形式簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》。
B. 可轉債普通投資者未簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》的，證券公司不得接受其申購或者買入委托。
C. 可轉債普通投資者未簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》的，已持有相關可轉債的投資者可以選擇繼續持有、轉股、回售或者賣出。
D.以上都是
5、網上申購最小單位為（A）手（）元，申購數量應當為（）手或（）手的整數倍，網上申購數量不得高于發行方案中確定的申購上限，如超過則該筆申購無效。
A. 1 手，1000 元，1 手，1 手
B.10 手，1000 元，10 手，10 手
C.100 手，10000 元，100 手，100 手
D. 10 手，10000 元，10 手，10 手
6、請問您是否已經知曉可轉換公司債相關的業務規則、業務風險? A
A.是 B.否
7、可轉債作為一種具有多重性質的混合型融資工具，投資者應當關注其（ ABC）等特征。
A.債券性
B.股權性
C.可轉換性
D.高收益性
8、可轉債二級市場交易價格受上市公司（ABCD ）等多重因素影響，波動情況較為復雜，可能出現跌破發行價、價格大幅波動、與投資價值相背離，甚至交易價格低于面值等情況。投資者應當關注相關風險。
A.股票價格、轉股價格
B.贖回以及回售條款
C.市場利率、票面利率
D.市場預期
9、以下關于可轉債交易規則、風險說法正確的是（ABCD ）
A.可轉債的信用評級可能因發行人經營管理或者財務狀況等因素而出現下調，繼而影響可轉債的債券市場交易價格。
B.可轉債實行當日回轉交易，且無漲跌幅限制，交易價格波動幅度可能較大。
C. 可轉債競價交易盤中價格較前收盤價首次上漲或者下跌超過 20%（含）、30%（含）的，實施盤中臨時停牌。
D. 投資者不能在可轉債存續期內隨時申請轉股�？赊D債自發行結束之日起 6 個月后，在kjks.net符合約定條件時，投資者方可通過報盤方式申請轉換為公司股票。轉股期由發行人根據可轉債的存續期限以及發行人的財務狀況確定。投資者應當關注轉股價格、轉股期限等相關安排。
10、以下關于可轉換公司債券網上申購業務規則，說法正確的是（ ABCD）
A. 投資者參與可轉債網上申購只能使用一個證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只可轉債申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只可轉債申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。B. 不合格、休眠和注銷的證券賬戶不得參與可轉債的申購。
C. 投資者在進行可轉債網上申購時無需繳付申購資金。
D. 投資者申購可轉債中簽后，應根據規定，確保其資金賬戶在 T+2 日日終有足額認購資金。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購。
 

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